1. 范圍

見(jiàn)表

2. 術(shù)語(yǔ)和定義

審核規范中的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本實(shí)施指南。

見(jiàn)表

注：框內楷體部分為對本條術(shù)語(yǔ)的進(jìn)步說(shuō)明。

3. 引用標準

本實(shí)施指南引用下列條款的部分內容。

3.1 ILO/OSH 2001：職業(yè)安全健康管理體系導則，國際勞工局

3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導意見(jiàn)：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )

3.3 職業(yè)安全健康管理體系審核規范：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )

3.4 OHSAS 18002：2000 職業(yè)安全健康管理體系——OHSAS18001的實(shí)施指南

3.5 BS 8800：1996 職業(yè)安全健康管理體系指南

3.6 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4801：2000 職業(yè)安全健康管理體系規范

3.7 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4804：2000 職業(yè)安全健康管理體系——原則、支持技術(shù)及通用技術(shù)指南

4. 職業(yè)安全健康管理體系要素

圖1 成功的職業(yè)安全健康管理要素

4.1 總要求

見(jiàn)表 

a) 目的

建立和保持滿(mǎn)足審核規范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系，促進(jìn)用人單位持續改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jì)效，遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規和其他要求，確保員工的安全與健康。

b) 考慮因素

實(shí)施審核規范時(shí)應考慮的所有因素將在本實(shí)施指南中進(jìn)行描述。

c)實(shí)施要求

用人單位應根據自身情況和條件，靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。

--可選擇整個(gè)用人單位，也可以針對其中的某些運行單位或活動(dòng)。如果審核規范的實(shí)施是針對某特定的運行單位或活動(dòng)，則可參考該用人單位中已建立職業(yè)安全健康管理體系的其他運行單位制定的方針和程序，使之滿(mǎn)足審核規范和其他有關(guān)規定的要求。

--范圍的界定不應造成對其總體運行所必需的或可能對員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動(dòng)被排除在外的情況。

職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源將取決于用人單位的規模、活動(dòng)性質(zhì)和實(shí)際能力，尤其是高風(fēng)險企業(yè)和中小企業(yè)更應考慮其實(shí)際情況。

用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應將重點(diǎn)放在遵守法律、法規要求，降低風(fēng)險，保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的部分。

用人單位應根據實(shí)際情況，通過(guò)實(shí)施初始評審對現有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理制度進(jìn)行評價(jià)，初始評審應針對以下具體內容進(jìn)行：

--收集相關(guān)的法律、法規和其他要求，對其適用性進(jìn)行確認，對遵守情況進(jìn)行調查和評價(jià)；

--對現有的或計劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價(jià)；

--確定現有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險；

--對所有現行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過(guò)程和程序進(jìn)行檢查；

--分析以往的事故情況以及員工健康監護數據等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統計和趨勢分析。

根據用人單位活動(dòng)的性質(zhì)，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等，以及對以往管理體系審核或其他評審結果的分析。

初始評審工作應由專(zhuān)職人員進(jìn)行，必要時(shí)與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商交流。初始評審的結果應形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。

為實(shí)現職業(yè)安全健康管理體系績(jì)效的持續改進(jìn)，用人單位應參照初始評審的方法和要求定期進(jìn)行復評。

實(shí)施審核規范時(shí)的所有其他要求也將在本實(shí)施指南中進(jìn)行描述。

d)實(shí)施結果

--形成初始評審報告；

--建立個(gè)有助于用人單位持續改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jì)效的、能夠有效實(shí)施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。

4.2 職業(yè)安全健康方針

圖2職業(yè)安全健康方針

見(jiàn)表

a)目的

規定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定用人單位職業(yè)安全健康責任及績(jì)效總目標，表明用人單位實(shí)現有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾，尤其是高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應由用人單位的高管理者批準。

注：職業(yè)安全健康方針應與用人單位的整個(gè)經(jīng)營(yíng)方針和其他管理（如質(zhì)量管理和環(huán)境管理）方針保持致。

b)考慮因素

--用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規及其他要求；

--用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險、活動(dòng)性質(zhì)及規模；

--用人單位過(guò)去和現在的職業(yè)安全健康績(jì)效；

--持續改進(jìn)的可能性和必要性；

--所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術(shù)等；

--員工及其代表、承包方和其他外來(lái)人員的意見(jiàn)和建議；

--其他相關(guān)方的需求。

c)實(shí)施要求

職業(yè)安全健康方針的形成應該經(jīng)過(guò)認真研究和交流，由高管理者批準，并應符合下列要求：

（1）包括至少遵守現行適用的職業(yè)安全健康法律、法規和其他要求的承承諾指用人單位公開(kāi)表明其有義務(wù)遵守現行職業(yè)安全健康法律、法規和其他要求，并將履行這種承諾。

注：“其他要求”可以是社團或集團方針、用人單位自己的內部標準或規范及其簽署的關(guān)于職業(yè)安全健康內容的自愿計劃、集體協(xié)議等。

（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規模

職業(yè)安全健康危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制是建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的核心，需在方針中體現出來(lái)。

方針應與用人單位的未來(lái)發(fā)展相致，并符合本身實(shí)際所面臨風(fēng)險的性質(zhì)。

（3）包括對持續改進(jìn)和事故預防、保護員工安全健康的承諾

社會(huì )的期望使用人單位減少事故和事件風(fēng)險的壓力日益增加。除承擔法律責任外，用人單位還應在努力改善其職業(yè)安全健康績(jì)效和職業(yè)安全健康管理體系上做出承諾，使之充分適應經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和法律、法規及其他要求的不斷變化，有效地預防事故、保護員工健康。

（4）確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動(dòng)

參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權利和義務(wù)。用人單位應確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，鼓勵員工積極地參與職業(yè)安全健康管理，并做出有效的安排，以保證員工及其代表有時(shí)間和資源來(lái)積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計劃與實(shí)施、評價(jià)和改進(jìn)措施等活動(dòng)。用人單位應在征詢(xún)員工及其代表意見(jiàn)的基礎上，制定文件化的職業(yè)安全健康方針。

（5）形成文件，付諸實(shí)施，予以保持

策劃和準備是成功實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵。用人單位應避免由于提供的資源不充分、不適宜而造成制定的職業(yè)安全健康方針不切實(shí)際，并在公開(kāi)聲明之前，確?？色@得必要的財力、技術(shù)等資源支持。

為使職業(yè)安全健康方針有效，職業(yè)安全健康方針應形成文件，并定期評審，必要時(shí)應予以修改或補充，以保持其持續適宜性。

（6）傳達到全體員工

員工的參與和承諾對成功地建立并保持職業(yè)安全健康管理體系至關(guān)重要。用人單位應確保員工認識到職業(yè)安全健康管理對其自身工作環(huán)境的影響，及各自的職業(yè)安全健康義務(wù)。

所有員工應理解其職責并有能力完成所承擔的工作，以便使他們能夠對職業(yè)安全健康管理做出有效的貢獻。

因此，要求用人單位向其員工明確傳達職業(yè)安全健康方針和目標，使他們能夠衡量其職業(yè)安全健康績(jì)效。

（7）可為相關(guān)方所獲取

用人單位應建立與其相關(guān)方就職業(yè)安全健康方針進(jìn)行交流的機制，確保相關(guān)方在需要時(shí)能獲得職業(yè)安全健康方針。

（8）定期進(jìn)行評審，確保其對用人單位的適宜性

由于用人單位的內部變化，以及法律、法規的不斷完善和社會(huì )期望值的增加等各種變化，用人單位需定期評審和修訂其職業(yè)安全健康方針，以確保其持續適宜性和有效性。

如果對方針進(jìn)行修訂，應及時(shí)與員工和相關(guān)方進(jìn)行交流。

d)實(shí)施結果

制定出個(gè)全面的、符合用人單位實(shí)際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。

4.3策劃

圖3策劃

4.3.1危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃

見(jiàn)表

a)目的

為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項決策提供基礎，為持續改進(jìn)職業(yè)安全健康管理績(jì)效提供衡量基準。

本實(shí)施指南是為危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程制定些通用原則，而不是對如何開(kāi)展這些活動(dòng)提供具體的建議。用人單位可以據此確定特定的危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程是否合理和充分。

注：危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制在不同行業(yè)不盡相同。關(guān)于危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程的技術(shù)指導參見(jiàn)附錄1。

b)考慮因素

--適用的職業(yè)安全健康法律、法規及其他要求（見(jiàn)4.3.2）；

--用人單位制定的職業(yè)安全健康方針（見(jiàn)4.2）；

--事故、事件和不符合記錄；

--職業(yè)安全健康管理體系審核結果（見(jiàn)4.5.4）；

--員工及其代表、安全健康委員會(huì )參與作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；

--與其他相關(guān)方的信息交流（見(jiàn)4.4.3）；

--用人單位所在行業(yè)的良好的作業(yè)實(shí)踐、典型危害類(lèi)型、已發(fā)生的事故和事件的信息；

--用人單位的設施、工藝過(guò)程和活動(dòng)的信息，包括以下方面：

- 控制程序變更的詳細資料；

- 場(chǎng)地規劃；

- 工藝流程圖；

- 危險物料清單（原材料、化學(xué)品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）；

- 毒理學(xué)和其他職業(yè)安全健康資料；

- 監測數據（見(jiàn)4.5.1）；

- 作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境數據。

c)實(shí)施要求

（1）總則

危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃過(guò)程的復雜程度主要取決于用人單位的規模和性質(zhì)、作業(yè)場(chǎng)所的狀況、風(fēng)險的復雜性和大小等因素。用人單位在進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃時(shí)要充分考慮其風(fēng)險控制現狀，以滿(mǎn)足實(shí)際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規要求。

危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃過(guò)程應作為項主動(dòng)的而不是被動(dòng)的措施執行，即應在引入新的活動(dòng)或程序，或對其進(jìn)行修改之前進(jìn)行。在這些活動(dòng)或程序改變之前，應對已識別出的風(fēng)險采取必要的降低和控制措施。

用人單位應及時(shí)更新有關(guān)危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的文件、資料和記錄，并在引入新項目、新活動(dòng)或對原有活動(dòng)進(jìn)行變更之前，將這些文件、資料和記錄予以擴充以涵蓋這些活動(dòng)。

即使對某項特定危險任務(wù)已有書(shū)面控制程序，用人單位也應對該項任務(wù)進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

用人單位應辨識和評價(jià)各類(lèi)影響員工安全和健康的危害和風(fēng)險，并按如下先順序確定預防和控制措施：

--消除危害；

--通過(guò)工程措施或組織措施從源頭來(lái)控制危害；

--制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來(lái)降低危害的影響；

--綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風(fēng)險時(shí)，用人單位應按國家規定提供相應的個(gè)體防護用品或設施，并確保這些個(gè)體防護用品或設施得到正確的使用和維護。

（2）危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃過(guò)程

① 危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的基本步驟

--劃分作業(yè)活動(dòng)；

--辨識危害；

--確定風(fēng)險；

--確定風(fēng)險是否可承受；

--制定風(fēng)險控制措施計劃；

--評審措施計劃的充分性。

② 危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的范圍

用人單位應確定其開(kāi)展危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的范圍，并盡可能做到危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制過(guò)程完整、合理和充分，并應滿(mǎn)足如下要求：

--在任何情況下，均應考慮常規和非常規的活動(dòng)，不僅針對正常的活動(dòng)，而且還應針對周期性或臨時(shí)性的活動(dòng)（如裝置清洗和維護、裝置啟動(dòng)或關(guān)停期間等）；

--除考慮用人單位自身員工的活動(dòng)所帶來(lái)的危害和風(fēng)險外，還應考慮承包方人員和訪(fǎng)問(wèn)者等相關(guān)方的活動(dòng)，以及使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來(lái)的危害和風(fēng)險；

--還應考慮作業(yè)場(chǎng)所內所有的物料、裝置和設備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過(guò)期老化以及庫存的物料、裝置和設備；

--進(jìn)行危害辨識時(shí)，應考慮危害的不同表現形式。

此外，危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程還應至少確定以下方面：

--擬使用的危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的時(shí)限、范圍和方法；

--適用的法律、法規和其他要求；

--負責實(shí)施危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程的人員的作用和權限；

--確定參與危害辨識、風(fēng)險評價(jià)人員的能力要求和培訓需求（見(jiàn)4.4.2），有的用人單位可能有必要借助外部的咨詢(xún)或服務(wù)機構，這取決于其所采用方法的復雜程度；

--應與員工及其代表以及安全健康委員會(huì )進(jìn)行協(xié)商并請他們參與此項工作，包括評審和改進(jìn)活動(dòng)；

--應將人為失誤作為危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程的個(gè)考慮因素。

（3）后續工作

--用人單位通過(guò)相應的監測來(lái)證明，所確定的糾正或預防措施（見(jiàn)4.5.2）已按時(shí)完成（必要時(shí)，有可能要求用人單位進(jìn)步實(shí)施危害辨識和風(fēng)險評價(jià)，以調整風(fēng)險控制措施，確定是否為可承受風(fēng)險）；

--向管理者提供有關(guān)糾正或預防措施完成情況的信息，為管理評審（見(jiàn)4.6）和修改或制定新的職業(yè)安全健康目標提供依據；

--應確定從事危險作業(yè)人員的能力是否與所規定的要求相致，為培訓需求提供相應的信息；

--通過(guò)隨后的運行經(jīng)歷，為危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程的修改提供信息反饋。

（4）危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的評審

應按預定的或由管理者確定的時(shí)間或周期對危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程進(jìn)行評審。

評審期限取決于：

--危害的性質(zhì)；

--風(fēng)險的大??；

--正常運行的變化；

--原材料、中間產(chǎn)品和化學(xué)品等的改變。

如果由于用人單位的客觀(guān)狀況發(fā)生變化，使得對現有評價(jià)的有效性產(chǎn)生疑義，則應進(jìn)行評審，并在發(fā)生變化前采取適當的預防性措施。這種變化可能包括：

--新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機構或新采購合同等用人單位內部發(fā)生的變化；

--國家法律和法規的修訂、機構的兼并和重組、職責的調整、職業(yè)安全健康知識和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的用人單位的變化。

應確保在各項變更實(shí)施之前，通知所有相關(guān)人員并對其進(jìn)行相應的培訓。

d）實(shí)施結果

--危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的程序；

--辨識出的危害；

--辨識出的各項危害的風(fēng)險程度；

--確定出每項危害的風(fēng)險別，是否為可承受風(fēng)險；

--風(fēng)險（尤其是不可承受的風(fēng)險）監測和控制（見(jiàn)4.4.6和4.5.1）措施的描述或相關(guān)參考資料；

--為降低風(fēng)險所需制定的目標和采取的措施（見(jiàn)4.3.3），以及對該過(guò)程進(jìn)行監測所采取的手段；

--為實(shí)施風(fēng)險控制措施所需人員的能力要求和相應的培訓需求（見(jiàn)4.4.2）；

--上述各個(gè)過(guò)程所產(chǎn)生的記錄。

4.3.2法律、法規及其他要求

見(jiàn)表 

a)目的

使用人單位認識和了解影響其活動(dòng)的相關(guān)適用的法律、法規和其他職業(yè)安全健康要求，并將這些信息傳達給有關(guān)的人員，其目的是使用人單位提高法律意識。

b)考慮因素

--用人單位的生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程的詳細情況；

--危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果(見(jiàn)4 3 1)；

--良好的作業(yè)實(shí)踐；

--法律及行政法規；

--國內、國外、地區性或國際性的標準；

--用人單位的內部要求；

--相關(guān)方的要求；

--法律、法規及其他要求的信息來(lái)源。

c)實(shí)施要求

用人單位應獲取適用的法律、法規和其他要求，建立獲取這類(lèi)信息的有效渠道(如各政府、行業(yè)協(xié)會(huì )或團體、商業(yè)數據庫和職業(yè)安全健康服務(wù)機構等)，包括提供此類(lèi)信息的媒體(報紙、CD、磁盤(pán)、國際互聯(lián)網(wǎng)等)。對于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門(mén)應接受哪類(lèi)信息，用人單位應進(jìn)行準確的識別。

用人單位應認定和理解適用于其活動(dòng)的有關(guān)法律、法規及其他要求。為了跟蹤法律、法規和其他要求的變化，用人單位應建立和保持與其活動(dòng)有關(guān)的所有法律、法規和其他要求的目錄和法規庫。

d)實(shí)施結果

--法律、法規及其他要求的識別和獲取程序；

--法律、法規及其他要求中應遵守的有關(guān)內容及其適用范圍(本項內容可采用登記表的形式）；

--用人單位各崗位應遵守的法律、法規及其他要求（可以是實(shí)際文本、摘要或相關(guān)說(shuō)明等）。

4.3.3目標

見(jiàn)表

a)目的

確定可測量的目標，實(shí)現職業(yè)安全健康方針，并為評價(jià)職業(yè)安全健康績(jì)效提供依據。

b)考慮因素

--用人單位的整體經(jīng)營(yíng)方針和目標；

--職業(yè)安全健康方針，包括持續改進(jìn)的承諾（見(jiàn)4.2）；

--危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制（見(jiàn)4.3.1）的結果；

--適用的法律、法規及其他要求（見(jiàn)4.3.2）；

--可供選擇的技術(shù)方案；

--財務(wù)、經(jīng)營(yíng)及整體運行要求；

--員工及其代表、安全健康委員會(huì )參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；

--其他相關(guān)方的意見(jiàn)（見(jiàn)4.4.3）；

--對以前目標實(shí)現情況的分析；

--事故、事件、不符合的記錄；

--管理評審的結果（見(jiàn)4.6）。

c)實(shí)施要求

用人單位應根據上述“考慮因素”的信息和資料，針對其相關(guān)職能部門(mén)和層次制定職業(yè)安全健康目標，并排定先順序。目標應具有可測量的特性，與職業(yè)安全健康方針相致，并以初始評審和復評的結果為基礎。

在制定職業(yè)安全健康目標時(shí)，應重點(diǎn)考慮那些受其影響的人員的信息和資料，以確保目標合理并得到廣泛接受；也應考慮用人單位外部的，如來(lái)自承包方或其他相關(guān)方的信息和資料。

目標還應滿(mǎn)足以下條件：

--根據用人單位的特點(diǎn)制定，并適用于用人單位的規模和活動(dòng)類(lèi)型。職業(yè)安全健康目標既要針對用人單位內廣泛共同的職業(yè)安全健康問(wèn)題，又要針對個(gè)別職能和層次特定的職業(yè)安全健康問(wèn)題；

--與用人單位適用的相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規及其他要求相致；

--應將重點(diǎn)放在員工的職業(yè)安全健康防護措施的持續改進(jìn)上，以達到好的職業(yè)安全健康績(jì)效；

--目標應形成文件，并向用人單位所有相關(guān)職能部門(mén)和各員工進(jìn)行傳達；

--定期評審，必要時(shí)予以更新；

--應為每個(gè)職業(yè)安全健康目標確定適當的指示參數，這些指示參數應有利于監測職業(yè)安全健康目標的實(shí)現情況；

--目標應合理、可行，并為實(shí)現每個(gè)職業(yè)安全健康目標確定適宜的時(shí)間表。

用人單位可根據其規模、職業(yè)安全健康目標的復雜性及時(shí)間表，將職業(yè)安全健康目標分解為不同的指標。指標和職業(yè)安全健康目標之間應有明確的聯(lián)系。

職業(yè)安全健康目標類(lèi)型的實(shí)例包括：

--風(fēng)險水平的降低；

--向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能；

--為改善現有狀況所采取的措施，或保持應用這些措施；

--消除或降低特定意外事件的頻次。

目標應傳達到相關(guān)員工（如通過(guò)培訓或小組會(huì )議，見(jiàn)4.4.2），并通過(guò)職業(yè)安全健康管理方案來(lái)實(shí)現（見(jiàn)4.3.4）。

d)實(shí)施結果

文件化和可測量的職業(yè)安全健康目標。

4.3.4職業(yè)安全健康管理方案

見(jiàn)表

a)目的

通過(guò)制定職業(yè)安全健康管理方案，實(shí)現其職業(yè)安全健康方針和目標。管理方案應包括實(shí)現目標的相應對策和實(shí)施計劃，形成文件，并就管理方案的有關(guān)內容進(jìn)行交流。應對目標實(shí)現情況進(jìn)行監測、評審和記錄，必要時(shí)對這些對策和實(shí)施計劃進(jìn)行更新或修改。

b)考慮因素

--職業(yè)安全健康方針和目標；

--法律、法規及其他要求的評審結果；

--危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果；

--用人單位生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程的詳細資料；

--員工及其代表、安全健康委員會(huì )參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；

--對可供選擇的各個(gè)技術(shù)方案的評審結果；

--持續改進(jìn)的要求；

--為實(shí)現職業(yè)安全健康目標可利用的資源。

c)實(shí)施要求

為實(shí)現職業(yè)安全健康目標，職業(yè)安全健康管理方案應確定需要完成的各項任務(wù)，并確定負責完成每項任務(wù)的總負責人。

為完成每項任務(wù)，應規定各相關(guān)層次的職責和權限，確定完成每項任務(wù)的時(shí)間表，保證總體時(shí)間進(jìn)度，并為完成每項任務(wù)配置適當的資源（如財力、人力、設備和后勤保障等）。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓計劃（見(jiàn)4.4.2），則該培訓計劃中應進(jìn)步規定相關(guān)的培訓內容和相應的監督措施。

如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規程、工藝過(guò)程、設備或物料方面的重大變更或修改時(shí)，管理方案中應規定進(jìn)行新的危害辨識和風(fēng)險評價(jià)，并就相應的變化內容與有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商。

d)實(shí)施結果

文件化的職業(yè)安全健康管理方案。

4.4 實(shí)施與運行

圖4實(shí)施與運行

4.4.1 機構和職責

見(jiàn)表

a)目的

為有效地實(shí)施職業(yè)安全健康管理，有必要對各相關(guān)層次的作用、職責和權限進(jìn)行界定，并形成文件，予以傳達；還應提供足夠的資源（包括人力資源、專(zhuān)項技能、技術(shù)和財力資源等），以便順利完成職業(yè)安全健康任務(wù)。

b)考慮因素

--組織機構及機構圖；

--危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制結果；

--職業(yè)安全健康目標；

--適用的法律、法規及其他要求；

--作業(yè)指導書(shū)；

--有資格的人員名單。

c)實(shí)施要求

（1）總則

用人單位應確定所有執行職業(yè)安全健康任務(wù)的人員的職責和權限，包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責銜接。

需要對以下人員的職責加以規定：

--高管理者；

--管理者代表；

--各部門(mén)管理人員；

--操作工及其他員工；

--管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員；

--職業(yè)安全健康培訓工作的負責人；

--對職業(yè)安全健康有重要影響的設備的負責人；

--具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專(zhuān)業(yè)人員；

--職業(yè)安全健康員工代表。

用人單位應采用各種方式傳達和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識到職業(yè)安全健康工作是每個(gè)人的責任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責任。

（2）高管理者職責的確定

高管理者對員工的安全與健康負終責任，并在職業(yè)安全健康工作中起導作用。其職責包括：

--批準職業(yè)安全健康方針，確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施提供必要的資源；

--在高管理層中任命名對職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施負有明確職責和權限的管理者代表（在大型或復雜的用人單位內，可以有多名管理者代表）。

（3）管理者代表職責的確定

職業(yè)安全健康管理者代表應為高管理層成員。在得到監督體系運行情況的人員支持的同時(shí)，管理者代表也應定期了解體系運行的績(jì)效狀況，并積極參與職業(yè)安全健康目標的制定和定期評審工作。用人單位應確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責與其承擔的其他職責不沖突。

（4）部門(mén)管理人員職責的確定

部門(mén)管理人員應有效管理其管轄范圍內的職業(yè)安全健康工作。如果某區域內主要的職業(yè)安全健康管理責任由部門(mén)管理人員負責時(shí)，應將其承擔的職業(yè)安全健康專(zhuān)業(yè)管理作用和職責予以界定，避免職責和權限不清，并通過(guò)提高管理水平處理好職業(yè)安全健康與生產(chǎn)的關(guān)系。

（5）作用和職責的文件化

應采用與用人單位相適應的形式，對職業(yè)安全健康職責和權限文件化，如：

--職業(yè)安全健康管理體系手冊；

--工作程序和任務(wù)描述；

--作業(yè)指導書(shū)；

--培訓材料。

用人單位在向員工下達的書(shū)面作業(yè)指導書(shū)中應明確其承擔的職業(yè)安全健康職責。

（６）作用和職責的交流

用人單位應將職業(yè)安全健康職責和權限向所有相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達，確保使其了解不同職責的范圍、接口關(guān)系和付諸實(shí)施的途徑。

（７)資源

管理者應確保有足夠的資源（包括設備、人力資源、專(zhuān)項技能和培訓等）以保持作業(yè)場(chǎng)所的安全。

如果提供的資源足以實(shí)施包括績(jì)效測量和監測在內的職業(yè)安全健康計劃和活動(dòng)，則可認為資源是充分的。

對于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，在某種程度上，可以通過(guò)將職業(yè)安全健康目標的預期效果與實(shí)際結果比較來(lái)評價(jià)資源的充分性。

（８）管理者的承諾

管理者應提供直觀(guān)證據，表明其已履行對職業(yè)安全健康的承諾。這些證據可包括現場(chǎng)訪(fǎng)問(wèn)和檢查、參與事故調查、提供糾正和預防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會(huì )議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。

d)實(shí)施結果

--所有相關(guān)人員的職業(yè)安全健康職責和權限的確定；

--手冊、程序文件、作業(yè)指導書(shū)或培訓材料中文件化的職責和權限；

--與所有員工和其他相關(guān)方就作用和職責進(jìn)行交流的過(guò)程；

--各管理者對職業(yè)安全健康的積極參與和支持。

4.4.2培訓、意識和能力

見(jiàn)表

a)目的

建立并保持有效的程序，確保員工有能力勝任其承擔的任務(wù)和職責。

b)考慮因素

--確定的作用和職責；

--作業(yè)指導書(shū)（包括所執行的危險作業(yè)任務(wù)的細節）；

--員工績(jì)效評價(jià)；

--危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果；

--程序和操作規程；

--職業(yè)安全健康方針和目標；

--職業(yè)安全健康工作計劃。

c)實(shí)施要求

（1）應免費對員工進(jìn)行培訓，并盡可能在工作時(shí)間內進(jìn)行。

（2）實(shí)施過(guò)程般包括：

--系統地分析用人單位內各相關(guān)職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識和能力；

--確定員工所需職業(yè)安全健康意識和能力與其個(gè)人現有水平之間的差距；

--及時(shí)并系統地提供必要的培訓；

--對培訓效果進(jìn)行評價(jià)，以確保每個(gè)員工已獲得并保持所要求的知識和能力；

--保持培訓和個(gè)人能力的適當記錄。

（3）應針對以下方面，建立和保持提高職業(yè)安全健康意識和開(kāi)展培訓的計劃：

--使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個(gè)人在其中的作用和職責；

--員工上崗、換崗培訓和繼續教育的系統培訓計劃；

--在工作開(kāi)始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風(fēng)險所采取的預防措施和所遵循的程序進(jìn)行培訓；

--對進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的人員的培訓；

--在職業(yè)安全健康管理體系中起特定作用員工（包括職業(yè)安全健康員工代表）所需專(zhuān)門(mén)的內部或外部培訓；

--對負責管理員工、承包方人員和其他人員（如臨時(shí)工）的所有人員進(jìn)行職業(yè)安全健康職責培訓，以確保他們和他們所管理的人員了解其所負責運行活動(dòng)中的危害和風(fēng)險。此外，還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動(dòng)；

--對高管理者進(jìn)行其作用和職責（包括法人的和個(gè)人的法律責任）的培訓，以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風(fēng)險和減少疾病、傷害及其他損失的功能；

--根據承包方人員、臨時(shí)工和訪(fǎng)問(wèn)者所暴露的風(fēng)險水平制定培訓計劃。

應對培訓的有效性和實(shí)際達到的能力水平進(jìn)行評價(jià)，這種評價(jià)可以在培訓過(guò)程中進(jìn)行，也可以通過(guò)適當的現場(chǎng)檢查或監測培訓產(chǎn)生的長(cháng)期效果來(lái)確定是否已獲得相應的能力。

d)實(shí)施結果

--各崗位的能力需求；

--培訓需求；

--培訓方案或計劃；

--用人單位內可利用的培訓課程/資料；

--培訓記錄和培訓效果的評價(jià)記錄。

4.4.3協(xié)商與交流

見(jiàn)表

a)目的

通過(guò)協(xié)商與交流機制，鼓勵員工參與職業(yè)安全健康實(shí)踐，為實(shí)現用人單位職業(yè)安全健康方針和目標提供支持。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——職業(yè)安全健康管理體系文件；

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的程序及結果；

——確定的職業(yè)安全健康作用和職責；

——員工與管理者就職業(yè)安全健康進(jìn)行正式協(xié)商的結果；

——員工對作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康進(jìn)行協(xié)商、評審和改進(jìn)的信息；

——詳細的培訓計劃。

c)實(shí)施要求

用人單位應作出文件化的安排，促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方（如承包方人員、訪(fǎng)問(wèn)者）進(jìn)行協(xié)商和交流。

應安排員工參與以下活動(dòng)：

——方針和目標的制定及評審、風(fēng)險管理的決策（包括參與與其作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制決策）；

——對作業(yè)場(chǎng)所內影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更（如引入新的設備、原材料、化學(xué)品、技術(shù)、過(guò)程、程序或工作模式或對它們進(jìn)行改進(jìn)）而進(jìn)行的協(xié)商。

員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性，并應了解誰(shuí)是員工代表和誰(shuí)是管理者代表。

d)實(shí)施結果

——管理者與員工通過(guò)職業(yè)安全健康委員會(huì )或類(lèi)似機構的正式協(xié)商；

——員工參與危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制；

——鼓勵員工參與作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康問(wèn)題的協(xié)商、評審和改進(jìn)，并向管理者反饋有關(guān)信息；

——確定員工職業(yè)安全健康代表，并建立與管理者的交流機制，例如：參與事故、事件調查及現場(chǎng)職業(yè)安全健康檢查等；

——員工和其他相關(guān)方（如承包方人員或訪(fǎng)問(wèn)者）的職業(yè)安全健康簡(jiǎn)報；

——包含職業(yè)安全健康績(jì)效信息和其他有關(guān)職業(yè)安全健康信息的公告欄；

——職業(yè)安全健康通訊；

——職業(yè)安全健康宣傳標語(yǔ)等。

4.4.4文件化

見(jiàn)表

a)目的

保持新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件，確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運行。

b)考慮因素

——用人單位的文件和信息系統的詳細資料，該類(lèi)詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng)，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規范要求；

——職責和權限；

——使用文件和信息的局部環(huán)境狀況，以及文件的物理特性或者使用電子及其他媒介的限制條件。

c)實(shí)施要求

（1）根據用人單位的規模及活動(dòng)的類(lèi)型，建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，其內容應包括：

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——職業(yè)安全健康管理的關(guān)鍵崗位與職責；

——不可承受風(fēng)險及其預防和控制措施；

——職業(yè)安全健康管理體系的管理方案、程序、作業(yè)指導書(shū)和其他內部文件。

（2）在制定必要的文件前，用人單位應對職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評審

職業(yè)安全健康管理體系審核規范沒(méi)有對文件的格式提出特殊要求，同時(shí)，也不必替換現有狀況下正在使用的適宜的文件，如手冊、程序或作業(yè)指導書(shū)。如果用人單位已建立了個(gè)文件化的職業(yè)安全健康管理體系，可制定個(gè)描述其現有文件與職業(yè)安全健康管理體系審核規范要求之間相互關(guān)系的綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效。

（3)文件化時(shí)應考慮以下方面：

——文件和信息使用者的職責和權限。在制定文件時(shí)應考慮可能因為安全性的需要而規定的使用權限，尤其是對電子形式的文件以及修改權限加以控制；

——擬采用文件的物理特性及其使用的環(huán)境。因為這可能要求對文件形式進(jìn)行考慮，對信息系統電子設備的使用也應給予類(lèi)似的考慮。

d)實(shí)施結果

——職業(yè)安全健康管理體系綜述性文件或手冊；

——文件登記冊、總目錄或索引；

——程序文件；

——作業(yè)指導書(shū)。

4.4.5文件和資料控制

見(jiàn)表

a) 目的

對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系運行和職業(yè)安全健康活動(dòng)績(jì)效至關(guān)重要的所有文件和資料予以識別和控制。

b) 考慮因素

——用人單位的文件和信息系統的詳細資料，該類(lèi)詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng)，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規范要求；

——職責和權限。

c) 實(shí)施要求

用人單位應制定書(shū)面程序，以便對職業(yè)安全健康文件的識別、批準、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料進(jìn)行控制。

無(wú)論在正常還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應便于使用和獲取。例如，在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時(shí)獲得新的工程圖、危險物質(zhì)數據卡、程序和作業(yè)指導書(shū)等。

職業(yè)安全健康管理體系文件應書(shū)寫(xiě)工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時(shí)予以修改，同時(shí)向用人單位內所有相關(guān)人員或受其影響的人員進(jìn)行傳達。

d)實(shí)施結果

——文件和資料控制程序（包括職責分工和權限的分配）；

——文件登記冊、總目錄或索引；

——受控文件及其發(fā)放清單；

——歸檔記錄（其中有些記錄的保存應與法律法規和其他要求相致）。

4.4.6運行控制

見(jiàn)表

a)目的

建立和保持計劃安排，在所有作業(yè)場(chǎng)所實(shí)施必要且有效的控制和防范措施，以實(shí)現職業(yè)安全健康方針、目標，遵守法律、法規和其他要求。

b)考慮因素

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果；

——適用的法律、法規和其他要求。

c)實(shí)施要求

用人單位應對已識別的風(fēng)險建立文件化的控制程序，定期評審控制程序的適用性和有效性，并在必要時(shí)進(jìn)行修改。這類(lèi)風(fēng)險包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標的情況。

控制程序中應考慮風(fēng)險可能會(huì )擴展到其他外部相關(guān)方的作業(yè)場(chǎng)所或控制區域的情況，例如，用人單位的員工在某客戶(hù)的場(chǎng)地作業(yè)時(shí)，可能需要用人單位與外部相關(guān)方協(xié)商職業(yè)安全健康問(wèn)題。

用人單位應建立并保持程序以確保：

--在采購貨物與接受服務(wù)前，明確相關(guān)的法律、法規要求和自身的職業(yè)安全健康要求；

--供方符合用人單位在采購和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；

--做出安排，在使用前符合上述各項要求。

用人單位應當建立并保持程序，確保各項安全健康要求（或至少相類(lèi)似的要求）適用于承包方及他們的員工。針對作業(yè)場(chǎng)所內承包方所制定的程序應包括：

——評價(jià)和選擇承包方時(shí)的職業(yè)安全健康標準；

——承包方的人員在用人單位內作業(yè)時(shí)，如何報告作業(yè)場(chǎng)所內的工傷、疾病和事件的規定；

——定期監測作業(yè)現場(chǎng)承包方各項活動(dòng)的安全健康績(jì)效；

——確保作業(yè)開(kāi)始前，用人單位與承包方之間在適當層次建立有效的交流與協(xié)調機制，包括有關(guān)危害情況交流、預防與控制措施的各項規定；

——確保在作業(yè)開(kāi)始前和作業(yè)時(shí)，對承包方或其員工開(kāi)展必要的安全健康知識教育和培訓活動(dòng)；

——確保承包方遵守作業(yè)現場(chǎng)安全健康管理程序和方案。

以下是存在風(fēng)險的典型作業(yè)活動(dòng)及相應控制措施的實(shí)例：

（1）危險作業(yè)任務(wù)，包括：

——危險作業(yè)任務(wù)的識別；

——作業(yè)方法的確定和批準；

——作業(yè)人員應具備的資格；

——持證上崗制度和出入危險作業(yè)場(chǎng)所的控制要求。

（2）危險物料管理，包括：

——庫存量和存貯位置的確定；

——安全存貯措施和進(jìn)出控制；

——物質(zhì)安全數據和其他相關(guān)信息的提供和獲取。

（3）安全裝置和設備的維護，包括：

——裝置和設備的供應、管理和維護；

——個(gè)體防護設備的供應、管理和維護；

——入口隔離和控制；

——與職業(yè)安全健康相關(guān)的設備和高集成系統的檢驗和測試，如：

- 操作員防護系統；

- 防護擋板和身體保護裝置；

- 制動(dòng)系統；

- 煙感探測和滅火設備；

- 裝卸設備（起重機、鏟車(chē)、吊車(chē)和起重設備）；

- 放射源及其安全防護；

- 重要的監測設備；

- 局部通風(fēng)系統；

- 醫療設施和設備。

d)實(shí)施結果

——運行控制程序；

——作業(yè)指導書(shū)。

4.4.7應急預案與響應

見(jiàn)表

a)目的

主動(dòng)評價(jià)用人單位潛在的事故和應急響應需求，制定相應的應急計劃、應急處理的程序和方式，檢驗預期的響應效果，并改善其響應的有效性。

b)考慮因素

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果；

——現有局部應急設施和制定的應急響應或協(xié)商計劃的詳細內容；

——法律、法規及其他要求；

——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)歷；

——應急響應演練及改進(jìn)措施效果的評審結果。

c)實(shí)施要求

用人單位應制定份應急計劃，確定并提供適當的應急設備，通過(guò)定期演練檢驗其響應能力。

應急演練的目的在于檢驗應急計劃的完整性和應急計劃中關(guān)鍵部分的有效性。盡管桌面演練有可取之處，但用人單位應盡可能采用符合實(shí)際情況的應急演練方式，包括對事件進(jìn)行全面的模擬，使應急計劃有效。

用人單位應對應急演練結果進(jìn)行評審，特別是對緊急情況發(fā)生后應急計劃實(shí)施的效果進(jìn)行評審，必要時(shí)修改應急計劃。

（1）應急計劃

應急計劃應說(shuō)明特定緊急情況發(fā)生時(shí)需采取的措施，并包括下列內容：

——識別潛在的事故和緊急情況；

——確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負責人；

——確定緊急情況發(fā)生時(shí)各類(lèi)人員的行動(dòng)計劃，包括發(fā)生緊急情況的區域內所有外來(lái)人員的行動(dòng)計劃，例如要求承包方的人員和來(lái)訪(fǎng)人員也撤離到指定的集合地點(diǎn)；

——確定緊急情況發(fā)生時(shí)具有特定作用的人員的職責、權限和義務(wù)，例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專(zhuān)家等；

——疏散程序；

——識別并確認危險物料的使用或存放地點(diǎn)，以及應急處理措施；

——明確與外部應急機構的接口；

——與執法部門(mén)的交流；

——與鄰近單位和公眾的交流；

——重要記錄資料和重要設備的保護；

——緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，例如，廠(chǎng)區平面布置圖、危險物質(zhì)數據、程序、作業(yè)說(shuō)明書(shū)和聯(lián)絡(luò )電話(huà)號碼等。

用人單位在應急計劃中應對外部機構的參與有明確的規定，應向這些機構說(shuō)明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便于他們能更有效參與應急響應活動(dòng)。

（2）應急設備

應確定所需的應急設備，并保證充足提供。要定期對這些應急設備進(jìn)行測試，以保證其能夠有效使用。

應急設備可包括：

——報警系統；

——應急照明和動(dòng)力；

——逃生手段；

——安全避難場(chǎng)所；

——緊急隔離柵、開(kāi)關(guān)和切斷閥；

——消防設施；

——急救設施（包括應急噴淋、洗眼裝置等）；

——通訊設備。

（3）應急演練

應按預定計劃進(jìn)行應急演練。如可行，應鼓勵外部應急機構參與演練。

d)實(shí)施結果

——文件化的應急計劃和程序；

——應急設備清單；

——應急設備的測試記錄；

——包括以下方面的記錄：

- 演練；

- 對演練的評審；

- 從評審中產(chǎn)生的建議措施；

- 建議措施完成的進(jìn)度情況。

4.5 檢查與糾正措施

圖5 檢查與糾正措施

4.5.1 績(jì)效測量和監測

見(jiàn)表

a)目的

確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績(jì)效的關(guān)鍵績(jì)效參數，這些參數（但不只限于此）應能夠表明：

——職業(yè)安全健康方針和目標是否正在得到實(shí)現；

——風(fēng)險控制措施是否實(shí)施和有效；

——是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類(lèi)危害性事件（如事故、事件和疾?。┲形〗逃?；

——員工及相關(guān)方的培訓和協(xié)商與交流計劃是否有效；

——用于評審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。

b)考慮因素

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果（見(jiàn)4.3.1）；

——適用的法律、法規及其他要求和良好的作業(yè)實(shí)踐；

——職業(yè)安全健康方針和目標；

——不符合的處理程序；

——設備測試和校準記錄（包括承包方的）；

——培訓記錄（包括承包方的）；

——管理部門(mén)或管理者的總結報告。

c)實(shí)施要求

（1）主動(dòng)測量和被動(dòng)測量

用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應將主動(dòng)測量和被動(dòng)測量結合起來(lái)。

——主動(dòng)測量。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動(dòng)的符合性，例如，監測職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性；

——被動(dòng)測量。用于調查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失?。òㄊ鹿?、事件、疾病和財產(chǎn)損失等）。

主動(dòng)測量和被動(dòng)測量資料（參見(jiàn)附錄2）通常用于確定目標是否實(shí)現。

（2）測量技術(shù)

以下是有關(guān)測量職業(yè)安全健康績(jì)效的方法實(shí)例：

——對危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程結果的分析；

——利用檢查表對作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行系統檢查；

——職業(yè)安全健康檢查，例如巡查；

——對新的裝置、設備、材料、化學(xué)品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預評價(jià)；

——檢查特種機械和裝置，以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài)；

——安全抽查：檢查職業(yè)安全健康的特定方面；

——作業(yè)環(huán)境抽樣：測量在化學(xué)、生物或物理等因素（如噪聲、揮發(fā)性有機物等）中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標準相比較；

——具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或正式資格的人員情況，及這些人員的使用效果；

——行為抽樣，例如，評估員工的行為，識別可能需要糾正的不安全的工作方式；

——文件和記錄的分析；

——以其他用人單位的良好的作業(yè)實(shí)踐為基準進(jìn)行對照檢查；

——調查員工對職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實(shí)踐和員工協(xié)商過(guò)程的態(tài)度。

用人單位應根據風(fēng)險水平的不同，確定監測對象和監測頻次（見(jiàn)4.3.1）。裝置或設備的檢驗頻次可能有法規規定（如儲氣罐、鍋爐、起重設備），用人單位應根據危害辨識和風(fēng)險評價(jià)的結果、法律及法規要求，制定出監測計劃，作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。

用人單位基層或中層管理者應按照文件化的監測計劃，對工藝過(guò)程、作業(yè)場(chǎng)所和實(shí)際操作進(jìn)行常規的職業(yè)安全健康監測。所有基層監督管理人員應對重要作業(yè)任務(wù)的現場(chǎng)進(jìn)行檢查，以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規程相符合。為便于實(shí)施系統的檢查和監測，可以采用檢查表。

（3）監督檢查

① 設備

用人單位應確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測的全部設備清單（使用標識）。用人單位應按要求對這些設備進(jìn)行檢查，并納入檢查計劃中。

② 作業(yè)條件

用人單位應確定作業(yè)場(chǎng)所工作條件的標準，并形成文件。管理人員應在規定的時(shí)間間隔內按這些標準進(jìn)行檢查。為此，可以使用包含標準詳細內容和所有待檢項目的檢查表。

③ 驗證檢查

用人單位應進(jìn)行驗證檢查，但驗證檢查并不能替代基層管理者進(jìn)行定期檢查或危害辨識的責任。

④ 檢查記錄

用人單位應保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄，用來(lái)證明是否遵守職業(yè)安全健康管理程序。

用人單位應對職業(yè)安全健康檢查、巡視、調查和審核的記錄進(jìn)行抽樣分析，以識別不符合和危害反復出現的根本原因，并采取必要的預防措施。對于檢查時(shí)所發(fā)現的達不到標準要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)等情況，應作為不符合并形成文件，進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，按照不符合的處理程序予以糾正。

（4）測量設備

用人單位應列出用于評價(jià)職業(yè)安全健康狀況的測量設備清單（如聲計、照度測量?jì)x、氣體采樣儀等），使用標識，并進(jìn)行控制，設備的精度應是已知的。用人單位應有文件化的程序描述如何進(jìn)行職業(yè)安全健康測量，用于職業(yè)安全健康測量的設備應按規定維護和保管，使之保持應有的精度。

測量設備的校準計劃應形成文件，包括：

——校準頻次；

——可供參考的測試方法；

——校準設備；

——發(fā)現測量設備未校準時(shí)應采取的措施。

測量設備的校準應在適當的條件下進(jìn)行。對于關(guān)鍵的或難以進(jìn)行的校準，應制定相應的程序。

用于校準的設備應符合國家標準，如果沒(méi)有相應的國家標準，則應將校準的依據形成文件。

用人單位應保存所有校準、維護活動(dòng)和結果的記錄，記錄應能反映出調整前后測量的細節。

用人單位應向使用者清楚標明測量設備的校準狀態(tài)，使用者不應使用校準狀態(tài)不明或已知未校準的職業(yè)安全健康測量設備，旦發(fā)現有這類(lèi)測量設備，則應加貼標識、標簽或其他標記，以防誤用，標記應與書(shū)面程序的規定相致?？刂埔笾袘óa(chǎn)品校準狀態(tài)的識別和未校準的設備時(shí)的措施，應簽發(fā)不符合報告，并對采取的措施形成文件。

（5）供應商（承包方）的設備

承包方所用測量設備應和用人單位的設備接受同樣的管理，應要求承包方保證其設備符合這些要求。用人單位使用設備前，對于任何已識別出的需要有測試記錄的關(guān)鍵設備，設備供應商應提供份設備測試記錄的副本。如果工作任務(wù)要求經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的培訓，承包方應向用人單位提供相應的培訓記錄，供用人單位評審。

（6）統計或其他理論分析技術(shù)

用于評價(jià)職業(yè)安全健康狀況、調查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統計或其他理論分析技術(shù)應科學(xué)、合理。管理者代表應確保識別出此類(lèi)技術(shù)需求，如可能，應將此類(lèi)技術(shù)的使用指南及適用條件形成文件。

d)實(shí)施結果

——監測和測量程序；

——檢查計劃和檢查表；

——關(guān)鍵設備清單；

——設備檢驗檢查表；

——作業(yè)條件標準及其檢查表；

——測量設備清單；

——測量程序；

——校準計劃和校準記錄；

——維護活動(dòng)和結果；

——已完成的檢查表和檢查記錄（職業(yè)安全健康管理體系審核實(shí)施結果，參見(jiàn)4.5.4）；

——不符合報告；

——實(shí)施各類(lèi)程序的證據。

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施

見(jiàn)表

a)目的

通過(guò)建立有效的程序，對事故、事件、不符合進(jìn)行調查、分析和報告，識別和消除此類(lèi)情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過(guò)程序的實(shí)施，發(fā)現、分析和消除不符合的潛在原因。

b)考慮因素

——般的程序；

——應急計劃；

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制結果；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告，包括不符合報告；

——事故、事件和危害報告；

——維護和服務(wù)報告。

c)實(shí)施要求

用人單位應制定文件化的程序，以確保對事故、事件和不符合進(jìn)行調查并實(shí)施糾正和預防措施，監測糾正和預防措施的進(jìn)展情況，并評審這些措施的有效性。

（1）程序

用人單位制定的程序應考慮下列方面：

① 總體要求

——確定參與實(shí)施、報告、調查、跟蹤、監測糾正及預防措施的人員職責和權限；

——要求報告所有的不符合、事故、事件和危害；

——適用于所有人員，即作業(yè)場(chǎng)所內的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來(lái)訪(fǎng)者和其他人員；

——考慮財產(chǎn)損失；

——確保無(wú)員工因報告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；

——明確規定發(fā)現不符合后應采取的措施。

② 立即措施

用人單位應告知所有相關(guān)方旦發(fā)現不符合、事故、事件或危害時(shí)應立即采取的措施。程序應：

——規定告知相關(guān)方的方法；

——明確與應急計劃、應急程序的銜接關(guān)系；

——確定對潛在或實(shí)際事故的調查范圍（例如是否要求管理者參與嚴重事件的調查工作）。

③ 記錄

用人單位應采用適當方式記錄事實(shí)信息、立即調查結果和后續詳盡的調查結果，應確保程序得到遵守以滿(mǎn)足下列要求：

——記錄不符合、事故或危害的詳細資料；

——確定保存記錄的場(chǎng)所和職責。

④ 調查

用人單位制定的程序中應規定實(shí)施調查的過(guò)程，包括：

——明確應予調查的事件類(lèi)型（如可能導致嚴重傷害的事件）；

——明確調查目的；

——明確調查人員及其權限和資格（必要時(shí)可明確各管理者的權限和資格）；

——識別不符合的根源；

——明確是否安排訪(fǎng)談目擊者；

——明確如何獲得和保存證據等；

——明確有關(guān)調查情況上報的安排，包括法律、法規對事故報告程序的規定。

調查人員收集進(jìn)步信息的同時(shí)，就應對事實(shí)進(jìn)行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應繼續收集和分析資料。

⑤ 糾正措施

糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預防它們再次發(fā)生。用人單位在建立和保持糾正措施程序時(shí)，應考慮的因素包括：

——確定并實(shí)施短期、長(cháng)期的糾正和預防措施（包括運用合理的信息來(lái)源，如具備職業(yè)安全健康專(zhuān)業(yè)知識的員工的建議）；

——評價(jià)對危害辨識和風(fēng)險評價(jià)結果的影響（包括判斷是否應修改或提出新的危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制報告）；

——記錄因糾正措施或危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制所引起的對程序的更改；

——應用風(fēng)險控制措施或修改現有的風(fēng)險控制措施，確保糾正措施得到實(shí)施并有效。

⑥ 預防措施

用人單位在建立和保持預防措施程序時(shí)，應考慮的因素包括：

——運用合理的信息來(lái)源（無(wú)損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風(fēng)險分析的更新信息、危險材料的新資料、安全檢查結果、具備職業(yè)安全健康專(zhuān)業(yè)知識的員工的建議等）；

——識別需要采取預防措施的問(wèn)題；

——啟動(dòng)并實(shí)施預防措施，并對其進(jìn)行有效控制；

——對預防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。

⑦ 跟蹤

用人單位所采取的糾正或預防措施應切實(shí)可行，并有效保持。應對糾正、預防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報告那些未完成的措施。

（2）不符合、事故和事件分析

用人單位應對已識別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類(lèi)，并進(jìn)行定期分析。按已被普遍接受的行業(yè)慣例計算事故頻率和嚴重程度，以便進(jìn)行相互比較。

用人單位在對其進(jìn)行分類(lèi)和分析時(shí)，應考慮如下因素：

——應報告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴重程度；

——盡可能說(shuō)明地點(diǎn)、傷害類(lèi)型、傷害部位、事故起因物、日期、時(shí)間等；

——財產(chǎn)損失類(lèi)型和數量；

——直接原因和根本原因。

用人單位應注意涉及財產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設施維修的記錄可以作為未上報事故或事件所造成損失的參考依據。

事故和疾病的資料及信息非常重要，因為它們可能直接反映用人單位的職業(yè)安全健康績(jì)效。但考慮到下列情況，用人單位應謹慎使用這些資料及信息。

——大多數用人單位由于傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例太少，不能從偶然發(fā)生的結果中尋找實(shí)際趨勢；

——如果同樣數量的人員在相同的時(shí)間內完成了更多的工作，工作負荷的增加就可能是導致事故的原因；

——因傷害或與工作相關(guān)疾病而導致的誤工時(shí)間長(cháng)短，可能受傷害或疾病的嚴重程度之外因素的影響，如情緒低落、工作單調、與管理者或其他員工的關(guān)系緊張等；

——事故常被漏報、謊報或不報，有時(shí)也會(huì )被夸大，報告的別也會(huì )有變化，這種情況可以通過(guò)增強員工意識、改進(jìn)報告和記錄體系加以改善；

——從職業(yè)安全健康管理體系失效到產(chǎn)生不良結果，會(huì )有段時(shí)間間隔，而且，很多職業(yè)病具有相當長(cháng)的潛伏期。因此，用人單位不應等待不良結果發(fā)生后才去判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運行。

用人單位應對不符合、事故和事件作出正確結論，并采取糾正措施，至少每年將這些分析結果上報到高管理者并納入管理評審中（見(jiàn)4.6）。

（3）結果的監測和交流

用人單位應對職業(yè)安全健康調查和報告的有效性進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)過(guò)程應客觀(guān)，如可能，應得出量化的結果。

為通過(guò)調查汲取經(jīng)驗教訓，用人單位應當：

——盡可能識別出其職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因；

——就發(fā)現的問(wèn)題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流（見(jiàn)4.4.3）；

——將調查中發(fā)現的問(wèn)題和建議納入職業(yè)安全健康評審過(guò)程中；

——監測糾正與預防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續有效性；

——不只限于采取具體措施，避免相同的地方重復發(fā)生類(lèi)似事件，而且應將調查中吸取的教訓舉反三，推廣到整個(gè)用人單位。

（4）記錄保存

記錄保存可能會(huì )是項稍作計劃就可迅速完成的活動(dòng)，也可能是項較復雜和長(cháng)期的任務(wù)，相關(guān)的文件化過(guò)程應與糾正措施的別相適應。

用人單位應向管理者代表，必要時(shí)還應向員工的職業(yè)安全健康代表遞交報告和建議，以便分析和歸檔。

用人單位應按法律法規的要求，保存份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。

d)實(shí)施結果

——事故、事件、不符合的調查及處理程序；

——不符合報告；

——不符合登記表；

——調查報告；

——更新的危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制報告；

——管理評審應考慮的因素；

——評價(jià)所采取的糾正與預防措施是否有效的證據。

4.5.3 記錄和記錄管理

見(jiàn)表

a)目的

職業(yè)安全健康記錄的作用是將管理體系和有關(guān)要求的符合性情況形成文件，通過(guò)保存記錄證實(shí)職業(yè)安全健康管理體系有效運行和所有過(guò)程在安全的條件下進(jìn)行。因此，用人單位應建立并保存字跡清楚和標識明確的職業(yè)安全健康記錄。

b)考慮因素

——培訓記錄；

——職業(yè)安全健康檢查記錄；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告；

——協(xié)商和交流報告；

——事故（包括事件）報告；

——事故（包括事件）跟蹤報告；

——職業(yè)安全健康會(huì )議紀要；

——體檢報告；

——健康監護報告；

——個(gè)體防護用品發(fā)放和維護記錄；

——應急響應演練報告；

——管理評審報告；

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制記錄。

c)實(shí)施要求

本要素的條款基本無(wú)需特別說(shuō)明，但用人單位還應考慮以下內容：

——職業(yè)安全健康記錄的處理權；

——職業(yè)安全健康記錄的保密性；

——法律、法規及其他要求中有關(guān)職業(yè)安全健康記錄保存期的規定；

——使用電子記錄可能出現的問(wèn)題。

職業(yè)安全健康記錄應填寫(xiě)完整、字跡清楚、標識明確。用人單位應確定職業(yè)安全健康記錄的保存期，并將其存放在安全地點(diǎn)，便于查閱，避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應以適當方式或按法規要求妥善保護，以防損壞。

d)實(shí)施結果

——標識、保存和處置職業(yè)安全健康管理記錄的程序；

——職業(yè)安全健康記錄得到妥善保存并便于查閱。

4.5.4 審核

見(jiàn)表

a)目的

評審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。般說(shuō)來(lái)，職業(yè)安全健康管理體系審核時(shí)應考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場(chǎng)所的條件和作業(yè)規程。

用人單位應制定個(gè)內部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系與職業(yè)安全健康管理體系審核規范的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價(jià)是否能有效實(shí)現其職業(yè)安全健康目標。職業(yè)安全健康管理體系審核應由用人單位內部的員工和（或）由其挑選的外部人員執行，不論他們來(lái)自用人單位內部還是外部機構，均應保持公正和客觀(guān)的工作態(tài)度。

注：內部審核應將重點(diǎn)放在職業(yè)安全健康管理體系績(jì)效方面，不應將其與職業(yè)安全健康或其他安全檢查相混淆。

b）考慮因素

——職業(yè)安全健康方針；

——職業(yè)安全健康目標；

——職業(yè)安全健康程序和作業(yè)指導書(shū)；

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果；

——法律、法規和其他要求；

——良好的作業(yè)實(shí)踐；

——不符合報告；

——職業(yè)安全健康管理體系審核程序；

——勝任審核工作的內部、外部審核人員；

——不符合的處理程序。

c）實(shí)施要求

（1）審核

審核是對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規程進(jìn)行全面、正式的評價(jià)。應滿(mǎn)足下列要求：

——按計劃進(jìn)行，必要時(shí)可增加審核次數；

——由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

——審核結果中應包括對程序、規程的符合性和有效性的評價(jià)；

——明確糾正措施；

——審核結果應予記錄，并定期向管理者報告。

用人單位的管理者應對審核結果進(jìn)行評審，必要時(shí)，采取有效的糾正措施。

（2）審核計劃

用人單位應制定執行職業(yè)安全健康管理體系內部審核的年度計劃。職業(yè)安全健康管理體系內部審核應覆蓋體系范圍內的所有運行活動(dòng)，并評價(jià)與職業(yè)安全健康管理體系審核規范的符合性。

用人單位在確定審核頻次和覆蓋范圍時(shí)應考慮下列因素：

——各要素失效時(shí)所伴隨的風(fēng)險；

——現有的職業(yè)安全健康績(jì)效資料；

——管理評審的實(shí)施結果；

——職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。

如果情況表明有必要進(jìn)行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則用人單位應進(jìn)行追加審核。

（3）管理者的支持

為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效，高管理者應對審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾，應考慮審核中發(fā)現的問(wèn)題及建議，并在適當時(shí)間內采取必要的措施。用人單位旦同意開(kāi)展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應公正地完成審核過(guò)程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問(wèn)題。

（4）審核人員

職業(yè)安全健康管理體系審核可由名或幾名審核人員承擔。審核組開(kāi)展審核時(shí)，應充分利用眾多專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)技能。

審核人員應立于所審核的部門(mén)或活動(dòng)，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應的經(jīng)驗和掌握相關(guān)法規及體系方面的知識，能夠評價(jià)績(jì)效和發(fā)現不足，還應了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標準和指南。

（5）資料收集與解釋

收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應確?；净顒?dòng)的抽樣具有代表性，訪(fǎng)談?dòng)嘘P(guān)人員（必要時(shí)包括員工的職業(yè)安全健康代表），并檢查下列相關(guān)文件：

——職業(yè)安全健康管理體系文件；

——職業(yè)安全健康方針；

——職業(yè)安全健康目標；

——職業(yè)安全健康及應急程序；

——作業(yè)許可制度與程序；

——職業(yè)安全健康會(huì )議紀要；

——事故（包括事件）的報告和記錄；

——職業(yè)安全健康執法機構或其他管理機構的報告或交流記錄（口頭、信件或通知等）；

——依法應予保存的登記簿與證書(shū)；

——培訓記錄；

——前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報告；

——糾正措施要求；

——不符合報告。

職業(yè)安全健康管理體系審核過(guò)程中，應核對所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。

（6）審核結果

職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內容應明確、簡(jiǎn)潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報告中應包含以下內容：

——審核目的和范圍；

——審核計劃、審核小組成員和受審核方代表的確認、審核日期和接受審核的區域；

——確認用于開(kāi)展審核工作的參考文件（如職業(yè)安全健康管理手冊）；

——不符合的詳細資料；

——審核人員對職業(yè)安全健康管理體系與審核規范的符合性評價(jià)；

——職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現其目標的能力；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。

用人單位應盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施。

應在確定責任人員、完成日期和報告要求的同時(shí)，對已批準的糾正措施制定行動(dòng)計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實(shí)。

交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時(shí)應考慮保密性要求。

d）實(shí)施結果

——職業(yè)安全健康管理體系審核計劃或方案；

——職業(yè)安全健康管理體系審核程序；

——職業(yè)安全健康管理體系審核報告，包括不符合報告、建議和糾正措施要求；

——簽發(fā)（關(guān)閉）不符合報告；

——向管理者報告職業(yè)安全健康管理體系審核結果的證據。

4.6 管理評審

圖6管理評審

見(jiàn)表

a）目的

評價(jià)體系是否充分實(shí)施，并適用于實(shí)現用人單位所確定的職業(yè)安全健康方針和目標。

管理評審中不僅應考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應考慮為達到持續改進(jìn)和滿(mǎn)足未來(lái)需要的目的，應更新現有職業(yè)安全健康目標，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調整等問(wèn)題。

b）考慮因素

——事故統計數據；

——內部和外部職業(yè)安全健康管理體系審核的結果；

——自前次評審以來(lái)對體系實(shí)施的糾正措施；

——應急報告（包括實(shí)際發(fā)生的或演練的）；

——管理者代表關(guān)于職業(yè)安全健康管理體系總體績(jì)效的報告；

——各管理者所負責部分的體系有效性狀況的報告；

——危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程的報告。

c）實(shí)施要求

高管理者應定期進(jìn)行評審，如每年次。評審應將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jì)效方面，而不是具體的細節，細節問(wèn)題可在正常的運行過(guò)程中處理。

用人單位制定管理評審計劃時(shí)，應考慮以下內容：

——所針對的主題；

——參加人員（管理者、職業(yè)安全健康顧問(wèn)及其他人員等）；

——參與者在評審過(guò)程中承擔的職責；

——評審所需的資料。

評審時(shí)，應針對下列問(wèn)題：

&,nbsp; ——現有職業(yè)安全健康方針的適用性；

——為今后持續改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標；

——現有危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制過(guò)程的適宜性；

——現有風(fēng)險別和現有控制措施的有效性；

——資源的充分性（人、財、物）；

——職業(yè)安全健康檢查過(guò)程的有效性；

——危害報告過(guò)程的有效性；

——已發(fā)生事故和事件的資料；

——有哪些無(wú)效程序；

——自前次評審以來(lái)所進(jìn)行的內部審核和外部審核的結果及其有效性；

——應急準備狀況；

——職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；

——事故和事件的調查結果；

——法規或技術(shù)的預期變動(dòng)可能造成的影響。

管理者代表應在會(huì )議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jì)效。

如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績(jì)效的局部評審應在更短的時(shí)間間隔內進(jìn)行。

d）實(shí)施結果

——管理評審紀要；

——對職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標的修改；

——各管理者承擔的具體糾正措施及其預期完成日期；

——具體的改進(jìn)措施，相應的職責和預期完成日期；

——糾正措施的評審日期；

——下次或今后內部審核計劃中應關(guān)注的重要內容。

附錄1

（資料性附錄）

危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制

1.1 引言

1.1.1 目的

本附錄闡明了危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的基本原理和常規作法，以及開(kāi)展危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的必要性。用人單位應考慮其工作性質(zhì)及風(fēng)險的嚴重程度和復雜性，使本附錄中描述的方法與用人單位的需要相適應。

1.1.2關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)

a）危害（見(jiàn)職業(yè)安全管理體系審核規范中 2.4的定義）；